【大公報訊】據中通社報道:台灣金管會一周內開罰9家銀行,共罰5300萬元(新台幣,下同)。金管會8月1日公布台北富邦銀行與第一銀行和一銀被罰。

  連同7月30日開罰的七家銀行,即華南銀行、聯邦銀行、台新銀行、滙豐(台灣)銀行、新光銀行、中信銀及國泰世華銀行,因行員挪用客戶資金等共被開罰4500萬元,等於本周就有9家銀行吃罰單,繳出5300萬元的罰金。

  銀行局副局長莊琇媛表示,2017年5月「國際金融業務分行管理辦法」修正,要求銀行要了解客戶開戶原因及納入客戶風險評估因子,發布日後6個月要建立相關機制,而北富銀在法規發布前後接受26個客戶開戶,其中有17個帳戶用同一地址,9個帳戶是同一負責人不同公司名密集開戶;但北富銀並沒有詳細了解客戶,只因法規尚未生效,所以僅輕罰600萬元。

  一銀則是委由保全公司到客戶處收現金款項,有些達50萬元以上,卻以保全公司名義匯款處理,沒有用行員確認交易人身份及申報「法務部」調查局,故以內控疏失罰200萬元。